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中國銀行保險報

近日，又有兩家銀行因基金銷售業務存在違規行為被責令改正。

(資料圖)

對中信銀行昆明分行采取責令改正措施

5月19日，云南證監局在官網發布的《關于對中信銀行股份有限公司昆明分行采取責令改正措施的決定》稱，經查，中信銀行昆明分行存在四項違規行為：

一是部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格。零售銀行部（負責基金銷售）部門負責人、合規管理人員未取得基金從業資格。

二是中信銀行昆明分行由總部統一執行代銷基金業務年度監察稽核工作，但總部2020年度、2021年度個人代銷基金業務監察稽核報告未見審核、發文留痕。

三是中信銀行昆明分行2022年上半年代銷產品銷售自查報告包含投資者適當性內容，但未見審核、發文留痕。

四是中信銀行昆明分行基金銷售業務反洗錢工作制度和相關落實情況未向云南證監局報備。

云南證監局指出，上述行為違反了《關于實施的規定》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》的相關規定。根據相關規定，云南證監局決定對中信銀行昆明分行采取責令改正的監督管理措施。

云南證監局明確，中信銀行昆明分行應認真學習中國證監會監管規定，采取措施加強基金銷售業務管理，認真落實監管要求。

興業銀行被責令改正

日前，福建證監局官網顯示，因興業銀行基金銷售業務在銷售產品準入集中統一管理、基金銷售業務數據統計質量等方面存在不足，福建證監局決定對興業銀行采取責令改正的措施。

福建證監局指出，興業銀行應進一步加強基金銷售業務的合規管理，并采取切實有效的措施，對上述問題進行整改。

根據中國基金業協會官網，興業銀行2023年第一季度股票+混合公募基金保有規模為1250億元，非貨幣市場公募基金保有規模為2584億元。

興業銀行官網顯示，2013年4月，興業基金管理有限公司（以下簡稱“興業基金”）成立，是興業銀行控股的全國性基金管理公司。根據興業銀行2022年報，2022年，興業基金加大權益基金布局，推出數字經濟主題A+H基金，創設核心寬基滬深300ETF聯接基金，首發落地中證500指數增強基金等。

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