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中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局網(wǎng)站昨日發(fā)布關(guān)于對何黔采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，何黔在中國銀河證券股份有限公司深圳高新南一道中科大廈證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在將客戶證券賬戶交由他人使用，修改客戶證券賬戶密碼并賣出股票，以及向客戶推薦股票等情形。

(資料圖片)

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第(三)項、第二十六條第(五)項的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第五十一條，深圳證監(jiān)局決定對何黔采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，切實履行公司章程、公司制度和勞動合同等規(guī)定的職責，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

(一)具有良好的守法合規(guī)意識，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責；

(二)誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的書面承諾；

(三)恪盡職守、勤勉盡責，切實維護投資者合法權(quán)益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；

(四)審慎穩(wěn)健，牢固樹立風險意識，獨立客觀，不受他人非法干預(yù)；

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第二十六條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：

(一)利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當利益；

(二)與其履行職責存在利益沖突的活動；

(三)不正當交易或者利益輸送；

(四)挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；

(五)私下接受客戶委托從事證券基金投資；

(六)向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

(七)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

(八)違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利；

(九)濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

(十)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、責令處分有關(guān)人員、責令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責令暫停履行職務(wù)、責令停止職權(quán)、責令解除職務(wù)、認定為不適當人選等措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)收到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級或者更高層級職務(wù)。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對何黔采取出具警示函措施的決定

何黔：

經(jīng)查，你在中國銀河證券股份有限公司深圳高新南一道中科大廈證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在將客戶證券賬戶交由他人使用，修改客戶證券賬戶密碼并賣出股票，以及向客戶推薦股票等情形。

上述行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第(三)項、第二十六條第(五)項的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第五十一條，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年7月26日

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