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(資料圖)

中國網(wǎng)·美麗江蘇訊 工行淮安分行認(rèn)真落實總、省行關(guān)于開展“厚植合規(guī)文化 落實網(wǎng)點案防責(zé)任”主題活動的工作要求，結(jié)合旺季營銷各項工作，積極組織開展培訓(xùn)、印制發(fā)放折頁、簽署履職承諾、開展專項檢查、參加網(wǎng)絡(luò)競賽等主題活動，大力推動網(wǎng)點案防“兩個要點”傳導(dǎo)落實，力求網(wǎng)點人員全面掌握案防履職要點，著力增強網(wǎng)點員工風(fēng)險防范意識和合規(guī)操作意識，有力推進(jìn)全行網(wǎng)點合規(guī)文化建設(shè)，全面提升網(wǎng)點案防管理水平。

認(rèn)真組織全員培訓(xùn)。主題活動開展以來，淮安分行積極響應(yīng)，省行通知下發(fā)的第一個周末，即通過“騰訊會議”的方式，對全行運營主管和客服經(jīng)理開展網(wǎng)點案防專題宣導(dǎo)，結(jié)合近年來發(fā)生的風(fēng)險事件和檢查問題，組織對《網(wǎng)點案防基本要點》和《網(wǎng)點人員案防履職要點》進(jìn)行再次培訓(xùn)。第一時間通知要求各支行要以網(wǎng)點為單位認(rèn)真組織學(xué)習(xí)晨會直通車“網(wǎng)點風(fēng)險合規(guī)微課堂”欄目并留存學(xué)習(xí)記錄，并要求網(wǎng)點負(fù)責(zé)人利用晨會夕會開展網(wǎng)點案防宣講培訓(xùn)，結(jié)合典型案例剖析對案防要點內(nèi)容進(jìn)行深入傳導(dǎo)，確保全員掌握。分行精心組織網(wǎng)點制作案防“兩個要點”微課培訓(xùn)課件，推薦參加網(wǎng)點案防履職優(yōu)秀微課評比的微課，獲得省行微課競賽一等獎。

快速組織印制要點折頁。總行設(shè)計的網(wǎng)點案防“兩個要點”宣傳折頁版式下發(fā)后，淮安分行立即組織印制各600份，形成網(wǎng)點案防“口袋書”，及時發(fā)放至轄內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點，網(wǎng)點發(fā)放時要求每個人登記簽收，確保網(wǎng)點人手一冊。同時要求網(wǎng)點員工要將案防要點宣傳折頁放在手邊，方便隨時學(xué)習(xí)使用，市、支行在對網(wǎng)點開展督導(dǎo)檢查時，隨時檢查網(wǎng)點員工宣傳折頁保管情況，查看網(wǎng)點組織學(xué)習(xí)網(wǎng)點案防兩個要點情況，抽查網(wǎng)點員工知曉兩個要點內(nèi)容情況。

全面組織簽署履職承諾。淮安分行根據(jù)通知精神，積極組織通過集團(tuán)內(nèi)控合規(guī)管理平臺(GICC)“案防管理模塊”簽署履職承諾，但因內(nèi)控合規(guī)管理平臺系統(tǒng)原因未能實現(xiàn)，后根據(jù)省行內(nèi)控合規(guī)部門建議，淮安分行依據(jù)《涉刑案件防范工作責(zé)任制管理辦法》，結(jié)合“兩個要點”和《內(nèi)部控制手冊》，設(shè)計了紙質(zhì)案防履職承諾書，組織全轄網(wǎng)點各崗位人員簽署，共簽署407份，簽署率98.3%，要求全員本著對網(wǎng)點負(fù)責(zé)、對個人負(fù)責(zé)的態(tài)度，牢記承諾內(nèi)容，嚴(yán)格遵守各項規(guī)定，做到本人簽署、知行合一、互相監(jiān)督，增強員工履行承諾的自覺性。紙質(zhì)案防履職承諾書由各支行匯總后上交市分行保管。

有序組織開展專項檢查。淮安分行相關(guān)部門都將網(wǎng)點人員“兩個要點”涉及的履職要求和禁止事項納入專業(yè)檢查范圍，分行運行管理部結(jié)合2022年四季度進(jìn)行的業(yè)務(wù)運營重點領(lǐng)域管理回頭看檢查，有序開展網(wǎng)點行為合規(guī)管理專項檢查，通過調(diào)取監(jiān)控錄像、現(xiàn)場突擊檢查、暗訪等方式深入排查違反案防履職要求的行為，重點檢查代客保管、代客操作、代客對賬等違規(guī)行為，對照網(wǎng)點案防要點內(nèi)容，堅決扼殺過度服務(wù)行為苗頭，防范化解操作風(fēng)險，加強對融安e核代客操作風(fēng)險事件排查核實申訴，督導(dǎo)網(wǎng)點員工履職盡責(zé)，強化網(wǎng)點案防兩個要點落實。

積極組織參加網(wǎng)絡(luò)知識競賽。淮安分行積極組織推動網(wǎng)點人員參加總行開展的網(wǎng)點人員案防履職主題競賽活動，分行運行管理部組織對網(wǎng)點案防知識內(nèi)容進(jìn)行整理，形成競賽試題庫，集中組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，市分行還將此次競賽活動納入季度運管專業(yè)考核，對各支行參考率和人均分提出要求，全行網(wǎng)絡(luò)知識競賽參與率達(dá)到100%，人均65.6分，滿分70分有75人，占比18.4%。通過網(wǎng)絡(luò)知識競賽，“以賽促學(xué)、以學(xué)促用”，并通過網(wǎng)絡(luò)知識競賽與實際履職評價相結(jié)合的方式，深入檢驗全轄網(wǎng)點人員對網(wǎng)點案防要點掌握程度，明確網(wǎng)點案防責(zé)任，落實案防合規(guī)要求，推動提高網(wǎng)點人員案防意識，營造合規(guī)履職良好環(huán)境，提升網(wǎng)點風(fēng)險控制力。

工行淮安分行將以開展此次主題活動為契機，進(jìn)一步落實案防履職責(zé)任，厚植合規(guī)文化核心理念，持續(xù)推動網(wǎng)點員工全面掌握案防履職要求，確保案防職責(zé)履行到位，有效防控客戶、業(yè)務(wù)、人員風(fēng)險，切實發(fā)揮風(fēng)控合規(guī)合力，有效提升全行網(wǎng)點案防工作成效。（文/嵇婷婷）

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